# SDR-0011f — C1-GOV: novas ferramentas por iniciativa da contratante e prazo de adequação dos contratos > **Eixo:** `Ambos` (Modelo de Serviços | Arquitetura Contratual | Ambos) --- ## 1. Metadados | Campo | Valor | |-------|--------| | **ID** | `sdr-0011f-c1-ferramentas-iniciativa-contratante-adequacao` | | **Pai** | [sdr-0011-governanca-c1-medicao.md](./sdr-0011-governanca-c1-medicao.md) | | **Título** | Inserção de novas ferramentas (*software* / *hardware*) por iniciativa da contratante: comunicação, escopo e prazo de **90 dias** para adequação dos contratos afetados | | **Versão** | `v0.1` | | **Data** | `2026-05-04` | | **Autor** | Elias Cotrim | | **Revisores** | *(pendente)* | | **Status** | `Em validação` | | **Substitui** | — | | **Substituído por** | — | | **Classificação** | `Interno` | | **Eixo** | `Ambos` | | **Domínio** | Mudança de instrumentos de medição, SLA, integração contratual, governança | | **Stakeholders** | Administração (contratante); gestão contratual; C1-GOV, C2-OPR, C3-SEC | | **SDRs relacionados** | [sdr-0011](./sdr-0011-governanca-c1-medicao.md), [sdr-0011a](./sdr-0011a-c1-itsm-cmdb-noc-medicao.md), [sdr-0011e](./sdr-0011e-c1-ferramentas-coleta-monitoracao-ic.md), [sdr-0007](./sdr-0007-ans-parametros-sla.md), [sdr-0018](./sdr-0018-tr-termo-referencia-edital.md), [sdr-0010](./sdr-0010-gestao-fiscalizacao-contratual.md), [sdr-0001](./sdr-0001-arquitetura-tres-contratos.md) | --- ## 2. Controle de Revisão | Versão | Data | Autor | Mudanças | |--------|------|-------|----------| | v0.1 | 2026-05-04 | Elias Cotrim | Criação — iniciativa contratante, contratos afetados, 90 dias para novos níveis de serviço | --- ## 3. Objetivo Normatizar o caso em que a **contratante**, por **iniciativa própria**, **insere ou impõe novas ferramentas** (*software* e/ou *hardware*) relevantes à **coleta**, **manutenção** e/ou **monitoração** de IC ou à **medição** pactuada — e fixar que os **contratos afetados** dispõem de **até 90 (noventa) dias** para **adequar-se** aos **novos níveis de serviço**, integrações, evidências ou parâmetros exigidos, contados a partir do marco formal definido no instrumento. --- ## 4. Escopo e Abstração ### 4.1 Dentro do escopo - **Gatilho:** decisão documentada da **contratante** (despacho, ordem de serviço, termo aditivo, anexo ao ANS ou instrumento equivalente) impondo ou disponibilizando **nova** ferramenta ou **novo** padrão de ferramenta. - **Identificação** de **quais** contratos entre **C1-GOV**, **C2-OPR** e **C3-SEC** são **afetados** e em que extensão (medição, operação, segurança). - **Prazo único** de **90 dias corridos** para adequação, salvo **ANS/TR** com prazo menor ou maior **justificado** e **simétrico** (transparência para as contratadas). - **Interface** com publicação ou revisão de **níveis de serviço** e canais de evidência ([sdr-0007](./sdr-0007-ans-parametros-sla.md)). ### 4.2 Fora do escopo - Política geral de **quem fornece** a ferramenta (contratante *versus* contratada) — dono: [sdr-0011e](./sdr-0011e-c1-ferramentas-coleta-monitoracao-ic.md); este SDR trata do **choque** quando a **iniciativa** é **só** da contratante. - Detalhe de **ARRC** e glosas por atraso — remete-se a [sdr-0005](./sdr-0005-trava-e-glosa.md) e ao TR se o atraso for imputável a um polo. - **Remuneração** por IC e adicionais de inclusão — [sdr-0023](./sdr-0023-remuneracao-por-ic-modelo.md) e sub-SDRs. ### 4.3 Nível de abstração Regra de **governança e transição**; o **marco inicial** dos 90 dias, a lista de entregáveis mínimos no prazo e eventual **cronograma** ficam no **TR/ANS** ou aditivo. --- ## 5. Contexto e Síntese Executiva ### 5.1 Problema Sem prazo claro, a contratante introduz ferramenta nova e as contratadas disputam **incumprimento** de SLA antigo *versus* **impossibilidade técnica** de integração imediata. ### 5.2 Solução proposta (resumo) 1. Comunicação formal e **mapeamento** de contratos afetados. 2. **90 dias** para ajuste a **novos níveis de serviço** (e dependências: conectores, credenciais, treinamento mínimo, atualização de IMR). 3. Durante a transição, **medição** e **glosa** seguem o que estiver **escrito** no aditivo/ANS (evitar lacuna). ### 5.3 Benefícios esperados Previsibilidade, planejamento de mudança e defesa em auditoria. ### 5.4 Riscos se não implementado Falhas de evidência, disputa de faturamento e paralisia de integração. --- ## 6. Slides Executivos - **Iniciativa contratante** → **comunicado formal** + **contratos afetados**. - **Padrão:** **90 dias corridos** para adequação aos **novos** SLAs/exigências. - **ANS/TR** podem ajustar o prazo com **justificativa**. - Complementa [sdr-0011e](./sdr-0011e-c1-ferramentas-coleta-monitoracao-ic.md) (provisão), não substitui. --- ## 7. Restrições Globais, Não-Funcionais e Critérios de Sucesso ### 7.1 Restrições técnicas - Novas ferramentas devem ser **compatíveis** com retenção, LGPD e segregação de papéis ([sdr-0011a](./sdr-0011a-c1-itsm-cmdb-noc-medicao.md)). ### 7.2 Restrições de negócio / compliance Mudança que exija **licitação** ou **aditivo** segue o processo do órgão ([sdr-0018](./sdr-0018-tr-termo-referencia-edital.md)). ### 7.3 Critérios de sucesso mensuráveis 100% das mudanças por iniciativa contratante com **ata** ou **anexo** registrando data de início dos 90 dias e **checklist** de conclusão. --- ## 8. Design / Arquitetura ### 8.1 Gatilho Considera-se **inserção por iniciativa da contratante** quando a **contratante** define ou disponibiliza ferramenta **nova** (ou substitui padrão institucional) **sem** ter sido exigida como proposta obrigatória da contratada naquele momento, **ou** quando impõe **novo conjunto** de métricas/canais decorrente de decisão institucional. ### 8.2 Contratos afetados - **C1-GOV:** sempre que a ferramenta impactar **medição**, **CMDB**, **ITSM** ou **NOC de medição**. - **C2-OPR** e/ou **C3-SEC:** quando a ferramenta exigir **nova** entrega de **telemetria**, **agente**, **API** ou **postura** de segurança. O **documento de mudança** deve **listar** explicitamente os contratos e os **novos níveis de serviço** (ou referência ao anexo do ANS). ### 8.3 Prazo de 90 dias - Contagem: **90 (noventa) dias corridos** a partir do **marco zero** pactuado (ex.: publicação interna, assinatura de aditivo, disponibilidade da ferramenta em ambiente de homologação — **uma única** definição por mudança, no instrumento). - Ao fim do prazo, as contratadas devem estar **em conformidade** com os **novos** parâmetros publicados, **salvo** itens explicitamente **parcelados** em cronograma **dentro** dos 90 dias (máximo **três** marcos intermediários recomendados, todos **dentro** do prazo global). - Se o ANS fixar **dias úteis** em vez de corridos, deve **declarar** a conversão e a **data final**. ### 8.4 Relação com [sdr-0011e](./sdr-0011e-c1-ferramentas-coleta-monitoracao-ic.md) - Quando a contratante **fornece** a ferramenta, predomina o **modo 1** do 0011e. - Este **0011f** acrescenta só o **prazo transição** e o **dever** de atualizar **SLA/evidência** nos contratos **afetados**. ### 8.5 Fluxo resumido ```mermaid flowchart LR C[Contratante decide nova ferramenta] --> N[Notifica e anexa ao ANS ou aditivo] N --> L[Lista contratos afetados e novos SLAs] L --> T[90 dias para adequacao] T --> V[Verificacao C1-GOV e fiscalizacao] ``` --- ## 9. Processos e Integrações ### 9.1 Processos afetados Gestão de mudança, ciclo mensal ([sdr-0011b](./sdr-0011b-c1-ciclo-mensal-ateste.md)), fiscalização ([sdr-0010](./sdr-0010-gestao-fiscalizacao-contratual.md)). ### 9.2 Integrações Atualização de **IMR**, **RACI** e **painéis**; pode exigir **sincronização** com [sdr-0023](./sdr-0023-remuneracao-por-ic-modelo.md) se novos ICs ou novas evidências alterarem base remunerável (regra padrão de **novo IC** permanece nos sub-SDRs **0023a–e**). ### 9.3 SLAs / tempos O parâmetro **90 dias** é **canônico neste SDR**; exceções apenas por **escrita** no ANS/TR. --- ## 10. Dados, Modelos e Classificações ### 10.1 Entidades / glossário - **Marco zero:** instante que inicia a contagem dos 90 dias, definido por cláusula. - **Novos níveis de serviço:** parâmetros de desempenho, disponibilidade de evidência, prazos de publicação ou integração **alterados** em razão da ferramenta. ### 10.2 Modelos de dados Registro sugerido: `mudanca_id`, `ferramenta`, `contratos_afetados[]`, `marco_zero`, `data_limite_adequacao`, `status`, `referencia_ans`. ### 10.3 Classificações (LGPD, criticidade, etc.) Ferramentas que tratem dado pessoal exigem **base legal** e **DPIA** quando aplicável. --- ## 11. Controles de Exclusividade e Risco ### 11.1 Exclusividade / fonte única Dono, **entre** `sdr-*.md`, da regra **“iniciativa da contratante para novas ferramentas → até 90 dias para adequação dos contratos afetados aos novos níveis de serviço”**. [sdr-0011e](./sdr-0011e-c1-ferramentas-coleta-monitoracao-ic.md) não duplica este prazo. ### 11.2 Riscos e mitigação | Risco | Mitigação | |-------|-----------| | Marco zero indefinido | Cláusula única no aditivo | | Sobreposição de mudanças | Fila de mudanças com prioridade pela Administração | --- ## 12. Segurança, LGPD e Auditoria ### 12.1 Controles de segurança Nova ferramenta passa por **aceite de segurança** (C3-SEC) antes de produção, **dentro** dos 90 dias quando couber. ### 12.2 LGPD / privacidade DPIA atualizado se a ferramenta alterar fluxo de dados. ### 12.3 Auditoria / evidências Toda transição arquivada com **antes/depois** de SLAs e **evidência** de cumprimento do prazo. --- ## 13. Rastreabilidade e Validação ### 13.1 Critérios de aceite globais - TR/ANS com cláusula de **90 dias** e **marco zero**. - Pelo menos um **exercício** documentado de mudança concluída ou ARRC registrado. ### 13.2 Validações automáticas (quando existirem) `python scripts/check_sdr_conformity.py` ### 13.3 Validações manuais Jurídico do órgão sobre aditivo e competência para impor mudança. --- ## 14. Matriz de Implementações Dependentes e Riscos | Implementação | Depende de | Risco se atrasar | |---------------|------------|------------------| | Anexo de mudança ao ANS | Gestão contratual | Incerteza de prazo | | Checklist de integração | C1/C2/C3 | Evidência incompleta | --- ## 15. Histórico de Mudanças Governadas | Data | Mudança | SDR / proposta | |------|---------|----------------| | 2026-05-04 | Criação v0.1 | sdr-0011f | --- ## 16. Propostas Governadas (alternativas) - **Prazo único global** de 120 dias — alternativa se integração for complexa; exige justificativa no TR. --- ## 17. Requisitos ### 17.1 Requisitos funcionais | ID | Requisito | Prioridade | Aceite quando | |----|-----------|------------|---------------| | RF-001 | Documento de mudança com contratos afetados e novos SLAs | Alta | Publicado | | RF-002 | Marco zero e data limite explícitos | Alta | Cláusula | | RF-003 | Prazo padrão 90 dias corridos | Alta | Texto contratual | ### 17.2 Rastreabilidade implementação ↔ requisito | Requisito | Arquivo / componente | Observação | |-----------|----------------------|------------| | RF-001–RF-003 | TR, ANS, aditivos | Documentação | ### 17.3 Requisitos não-funcionais | ID | Requisito | Métrica | |----|-----------|---------| | RNF-001 | Rastreabilidade | 100% das mudanças com registro | --- ## 18. Checklist de Governança - [x] Metadados e **Pai** completos - [x] Status `Em validação` - [x] Sem duplicar norma do [sdr-0011e](./sdr-0011e-c1-ferramentas-coleta-monitoracao-ic.md) - [x] `traceability.md` — N/A para código dedicado - [ ] Aprovação formal ### 18.1 Agentes de conformidade (Cursor) | Agente | Regra Cursor | Norma em `SDRs/governance/rules/` | |--------|----------------|-------------------------------------| | Verificador de conformidade SDR | [`sdr-conformity-checker.mdc`](../.cursor/rules/sdr-conformity-checker.mdc) | [`sdr-conformity-checker.md`](./governance/rules/sdr-conformity-checker.md) | | Detector de implementação sem vínculo SDR | [`implementation-without-sdr-detector.mdc`](../.cursor/rules/implementation-without-sdr-detector.mdc) | [`implementation-without-sdr-detector.md`](./governance/rules/implementation-without-sdr-detector.md) | | Anti-vibecoding sem SDR | [`no-vibecoding-without-sdr.mdc`](../.cursor/rules/no-vibecoding-without-sdr.mdc) | [`no-vibecoding-without-sdr.md`](./governance/rules/no-vibecoding-without-sdr.md) | **Processo:** [`governance/README.md`](./governance/README.md) · **Rastreabilidade código:** [`traceability.md`](./traceability.md) · **Checagem:** `python scripts/check_sdr_conformity.py` (na raiz do repositório). --- ## Ligações - [sdr-0011-governanca-c1-medicao.md](./sdr-0011-governanca-c1-medicao.md) - [sdr-0003-indice-fonte-unica.md](./sdr-0003-indice-fonte-unica.md) ## Consumidores TR C1-GOV/C2/C3, ANS, gestão de mudanças, fiscalização.